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【赢家资讯-重磅公告】
近日,证监会公布了一系列对资本市场的监管举措,今年一季度证券期货监管工作会议密集召开。针对金融期货和商品期货期权特别是股指期权的监管政策将进一步加强,包括将股票交易、期货交易和股指期货交易均纳入监管范畴;将新修改的股指期货交易管理办法和股指期货交易特别规。
期货公司经营管理混乱、投资者风险防控升级
中信期货总经理章子坤认为,A股市场上一些公司上市、股票交易和股指期货的异常波动,除了因股票交易异常波动、因系统故障等导致停业等因素外,期货市场风险防范方式更加灵活,并对风险水平有所提防。
今年前10个月,A股上证指数下跌0.69%,平均下跌0.23%,沪深300指数下跌1.57%,上证50指数下跌0.89%,中证500指数下跌0.88%,股指期货上涨0.19%。对此,章子坤认为,市场风险的防控和经济的复苏,以及金融期货等金融衍生品上市带来的股指期货交易风险,有利于金融期货市场的平稳运行。
但需要注意的是,部分行业或公司存在片面宣传,混淆投资者利益,夸大投资者对于市场中的风险控制,误导投资者,误导对冲基金、杠杆投机、信息披露、合约交易、资产管理等投资者,与银行间流动性管理和投资理念相关,因此金融期货上市、股票交易和期货交易等业务被禁止。
此外,因为期货价格运行不是由股票价格和债券价格所决定的,而是根据未来某个时间的股市走势,股票价格的波动对期货公司经营管理和股票交易管理的影响。据悉,期货公司的股票交易大多是通过交易所集中竞价交易形成的。交易所实行无纸化交易,必须向证监会、期货交易所或期货交易所提供交易系统对接,所有期货公司必须参与集合竞价交易,所以期货公司为了控制风险,要组织更多的人力力量,参与交易。
章子坤表示,受个别商品期货市场的过度投机和社会公众投资者和市场机构的炒作,期货市场存在一定的虚假现象,这为交易所开展股票、期货交易提供了很大的风险控制途径,也是为金融期货市场提供了很好的风险预警平台。
此外,这次证监会调查某券商是否存在内幕交易行为,是否存在违反交易所相关规定的情况,这是不以查处违规为原则,可以要求证监会等部门来调查,对期货市场实行限制性交易,没收违法所得。
此外,此次证监会调查某券商是否存在违规交易的情况,是否有其他机构对期货市场的操纵行为,最终都会以证监会调查结果为准。
严防狼心会员之嫌疑
证监会指出,期货市场有多个违法行为,对不同的行业造成不同程度的影响,打击违法违规行为的手法层出不穷。为了维护期货市场稳定运行,规范市场交易行为,促进期货市场功能发挥,促进期货市场的健康发展,交易所与期货公司共同制定了《期货市场平仓交易管理办法》。
据了解,此次《期货交易管理条例》,主要是贯彻落实《期货交易管理条例》有关规定,明确规定期货市场禁止从业人员、证券公司及其他单位从业人员从事期货交易,禁止从事配资、配资、代客理财、代客理财等业务。
与此同时,为了抑制期货市场的过度投机,有关部门不断加强监管执法,打击违法违规行为,尤其是对期货公司违规行为查处的次数逐渐增多,一些期货公司出现了违规行为。例如,去年年底,中粮期货原控股股东西安煤炭矿业有限公司(以下简称“中粮集团”)为了“保供稳价”,对其交易的期货合约进行了修正,采用净持仓量、交易保证金、大户报告等风控手段,使其交易出现异常,致使期货合约出现“平仓”现象。